合规调查师职业证书培训与证书方案

一、项目背景与目标

在全球合规治理日趋严格的背景下，ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》 与 ISO 37001:2025《反贿赂管理体系要求及使用指南》 均明确将调查作为体系运行的核心环节。而ISO 37008《合规管理体系 调查指南》 作为合规调查领域的专项标准，为调查工作提供了系统化、标准化的操作框架，是当前企业开展合规调查的核心依据 。

为填补市场专业合规调查人才缺口，响应ISO标准对调查工作的专业化要求，由合规调查师协会主导启动本项目。旨在通过以ISO 37008为核心的系统化培训，培养具备标准应用能力与全流程实操技能的合规调查人才，由协会独家考核发证，为企业合规体系建设提供专业人才支撑，推动行业调查工作规范化、标准化发展 。

二、培训对象

1. 企业合规管理、法务、风控部门在职人员，需提升ISO 37008标准下调查能力及获取权威证书者 。

2. 律师事务所、会计师事务所等专业机构中，从事合规审计、案件调查相关业务的从业人员 。

3. 高校法学、管理学、金融学等相关专业应届毕业生或在校生，计划从事合规调查工作，希望提前储备标准知识与职业证书者 。

4. 政府监管部门、事业单位中负责企业合规监管、案件核查，需掌握ISO标准调查方法的工作人员 。

三、培训内容设计

（一）标准与理论基础模块（35课时）

1. ISO 37008深度解读：全面剖析标准框架，包括调查的原则（独立性、客观性、保密性等）、启动条件、全流程管理（从线索受理到报告输出）、调查伦理规范及风险防控要求，确保学员精准掌握标准核心要点 。

2. 合规相关法律法规：系统讲解各国法律中与合规调查相关的条款，“长臂管辖”运用频繁的相关法律与法规，明确调查工作的法律边界 。

3. 调查基础理论：涵盖证据的定义、分类、法律效力，调查逻辑构建方法，调查风险评估模型，以及调查过程中的隐私保护、数据安全等核心知识 。

（二）实操技能模块（45课时）

1. 调查启动与筹备：基于ISO 37008要求，教授案件线索受理与初步评估技巧，调查目标设定方法，以及调查计划制定（含人员分工、时间规划、资源调配、预算管控）的实操要点 。

2. 证据收集与固定：

• 传统证据：详解书证检索与分析、证人访谈（提问技巧、笔录制作）、物证保全的标准化流程，确保证据合法有效 。

• 特殊证据：聚焦电子数据（邮件、聊天记录、系统日志等）的提取、保全与分析方法，解决数字化场景下的证据收集难点 。

3. 调查实施与管控：按照ISO 37008流程要求，培训调查过程中的进度管控、信息交叉验证、突发情况（如被调查人不配合、证据灭失风险）应对策略 。

4. 调查分析与报告撰写：传授调查数据与信息的逻辑分析技巧，以及符合ISO标准的调查报告结构设计（事实陈述、证据链梳理、结论推导、整改建议），确保报告具备专业性与说服力 。

（三）案例与实战模块（20课时）

1. ISO 37008应用案例解析：选取国内外企业基于ISO 37008开展合规调查的典型案例，深入剖析案例背景、调查难点（如跨部门协同、复杂线索核查）、标准应用细节及经验教训 。

2. 模拟实战演练：设置“员工违规线索调查”“供应商合规问题核查”等真实场景任务，学员分组完成从线索评估、计划制定到证据收集、报告撰写的全流程实操，由导师现场指导并依据ISO 37008标准点评优化 。

四、培训方式

1. 线上线下融合：理论与标准解读模块采用“直播+录播”形式，支持学员灵活安排学习时间；实操技能与案例实战模块线下集中授课，通过现场演练、小组研讨、导师示范等方式强化学习效果 。

2. 双师教学模式：邀请合规调查师协会认证的ISO 37008标准专家讲授理论与标准内容；聘请拥有10年以上企业合规调查实战经验的合规负责人、前监管机构案件调查人员担任实操导师，传授落地技巧 。

3. 资源赋能：为学员配备ISO 37008标准原文、调查模板（计划模板、报告模板、访谈笔录模板等）、案例库等专属学习资料 。

五、考核与证书颁发（由合规调查师协会独家实施）

（一）考核组织

由合规调查师协会组建各个国家的专属考核委员会，负责考核方案设计、评审专家选派、考核过程监管及结果审定，确保考核的权威性与公正性 。

（二）考核内容

1. 理论考核（占比40%）：闭卷考试形式，重点考查学员对ISO 37008标准条款、合规法律法规、调查基础理论的掌握程度，题型包括单选、多选、案例分析题 。

2. 实操考核（占比60%）：学员独立完成一项模拟合规调查任务，提交调查计划、证据清单、访谈记录及调查报告，评审团依据ISO 37008标准，从任务完成度、流程规范性、逻辑严谨性、报告专业性等维度综合评分 。

（三）证书颁发

考核合格者，由合规调查师协会颁发《合规调查师职业证书》（Compliance Investigator Professional Certificate）职业证书》，证书信息可在本协会官网查询，作为个人具备ISO 37008标准应用能力与合规调查专业水平的权威证明 。

六、培训时间与费用

1. 培训学时：培训学时不低于80个学时。

2. 考试学时：理论考核不低于3个学时、实操考核不低于5个学时。

七、师资与考核团队

1. 授课师资：由合规调查师协会认证讲师组成，包括ISO 37008标准研究专家、企业资深合规负责人、高校合规管理专业教授，确保理论与实践深度结合 。

2. 考核评审团：由协会专家、实战派导师及标准应用顾问组成，均具备5年以上ISO标准落地或合规调查评审经验，严格按照考核细则开展评审工作 。

八、申请提示

申请参与本合规调查师职业证书培训与证书方案需提交无犯罪记录证明、由雇主颁发的在职证明。

九、证书维持

成功获得《合规调查师职业证书》后，为确保证书持续有效，需在1年内完成10个课时的后续学习，同时完成3个学时的同行交流（Peer to Peer），完成上述要求方可在下一年度继续持有该证书（后续继续教育）。后续继续教育获得证书的第一年可以豁免。

五、证书查询

获得证书的合规调查师，可以在本网站查询相关证书（参见证书查询部分）。

六、证书运营

中国大陆地区证书运营由中国大陆地区的知识产权被许可方之一中出网 (http://www.ce.center) 负责，有任何问题可以联系assistant@ce.center 

欢迎其他国家或地区的合作方联系我们加入合作，联系邮箱: assistant@GRCinstitute.cn

七、申请报名

希望报考ACI合规调查师并获得证书的，可以扫描下列二维码在线发起资格申请报名：