「出口管制合规官」证书培训与认证计划

「国际风险与合规协会」推出「出口管制合规官」(Export Control Compliance Officer) 证书培训与认证计划。

一、计划目标

1. 使参训人员精通中、美及其他国家对华出口管制与经济制裁法规，熟练掌握多维度合规管理方法。

2. 助力参训人员具备独立开展出口管制合规工作的专业能力，为企业构建兼具国际法规视野与实战管理能力的合规团队。

二、核心培训内容（四大维度框架）

维度1：合规义务（法规体系精解）

1. 中国出口管制与经济制裁法规

• 核心法规：《中华人民共和国出口管制法》《不可靠实体清单规定》《反外国制裁法》。

• 重点内容：管控物项（如两用物项、军品）的范围与分类、出口许可审批流程、违反法规的法律责任（行政处罚、刑事责任）。

2. 美国出口管制与经济制裁法规（中英双语教学）

• 出口管制：Export Administration Regulations (EAR)（管控商业物项）、International Traffic in Arms Regulations (ITAR)（管控军品），含物项分类（ECCN编码、USML清单）、许可证申请（BIS许可、DDTC许可）。

• 经济制裁：Office of Foreign Assets Control (OFAC) 制裁清单（SDN List、SSI List）、行业制裁（如对华为的实体清单管制、能源行业制裁）、交易禁令与合规禁区。

3. 其他国家对华适用的出口管制法规

• 欧盟：《欧盟出口管制条例》（EU Dual-Use Regulation），聚焦对华两用物项出口许可、最终用户审查要求。

• 英国：《出口管制法2002》（Export Control Act 2002），重点解读脱欧后与欧盟法规的差异及对华管制特殊条款。

• 日本/韩国：针对半导体、电子零部件等关键领域的对华出口管制措施（如日本《外汇及外国贸易法》相关条款）。

维度2：合规管理（实务操作核心）

• 贸易全流程合规审查：

◦ 事前：贸易伙伴尽调（筛查OFAC、欧盟等制裁清单）、物项分类确认（ECCN/USML编码申请、中国管制物项目录匹配）。

◦ 事中：出口许可证申请材料准备（表单填写、证明文件提交）、合同合规条款拟定（明确最终用户与最终用途责任）。

◦ 事后：交易记录留存（按中、美法规要求保存5-7年）、违规风险自查与整改。

• 合规风险识别与应对：

◦ 常见风险：“视同出口”（Deemed Export）违规、第三方合作商（如代理商）合规漏洞、法规更新未及时跟进。

◦ 应对方法：建立风险排查清单、制定应急响应预案（如收到BIS调查通知后的处理流程）。

维度3：合规管理体系建设

• 体系框架搭建：参照美国BIS《出口合规计划（ECP）》指引及中国商务部出口管制内部合规制度要求，构建“政策-流程-工具”三层体系。

◦ 政策层：制定企业《出口管制合规管理办法》《经济制裁合规政策》，由企业主要负责人签署政策声明，明确合规承诺及业务、法务、供应链等部门的协同机制。

◦ 流程层：规范全流程管理节点，包括物项分类、许可申请、清单筛查、订单审核、出口清关等标准化流程，附流程图与操作模板。

◦ 工具层：引入合规筛查软件（如OFAC Sanctions List Search、第三方贸易合规系统），建立合规档案管理平台，确保资料留存可追溯。

• 风险防控与监督机制：

◦ 风险评估：定期开展全维度风险排查，聚焦出口项目（无证出口、技术泄露等）、组织运作（合规结构薄弱、第三方管控不足等）、客户（最终用户不明、转移风险等）三类核心风险。

◦ 内部监督：每季度开展合规内部审计，设立合规举报通道，对违规问题及时处置并采取纠正措施，同步向管理部门报告。

维度4：合规文化建设

• 意识培养：

◦ 高管宣讲：企业负责人解读合规对业务的重要性（如避免千万级罚款、维护国际市场准入资格），传递管理层合规承诺。

◦ 案例警示：剖析近年国内外企业违规案例，强化全员风险意识。

• 行为渗透：

◦ 新员工入职：将出口管制合规纳入必训内容，考核合格方可上岗。

◦ 常态化宣导：每月推送合规小贴士（如法规更新要点、实操常见误区）、每半年组织合规知识竞赛。

• 激励机制：对年度合规工作表现突出的团队/个人给予表彰，将合规履职情况纳入绩效考核。

三、考核与证书申请

1. 考核形式：

◦ 理论笔试（占比50%）：涵盖中、美及其他国家法规要点、四大维度核心知识，其中美国法规相关试题结合中英双语教学内容设计。

◦ 实务考核（占比50%）：模拟为某类产品（如半导体设备）完成中、美出口许可申请全流程，制定企业合规管理体系框架草案。

四、申请提示

申请证书须提交无犯罪记录证明。

五、证书维持

成功获得证书后，为确保证书持续有效，需在1年内完成10个课时的后续学习，同时完成3个学时的同行交流（Peer to Peer），完成上述要求方可在下一年度继续持有该证书（后续继续教育）。后续继续教育获得证书的第一年可以豁免。

六、证书查询

获得证书的首席合规官，可以在本网站查询相关证书（参见证书查询部分）。

七、证书运营

中国大陆地区证书运营由中国大陆地区的知识产权被许可方之一中出网 (http://www.ce.center) 负责，有任何问题可以联系assistant@ce.center。 

欢迎其他国家或地区的合作方联系我们加入合作，联系邮箱: assistant@GRCinstitute.cn

八、申请报名

希望报考「出口管制合规官」(Export Control Compliance Officer) 并获得证书的，可以扫描下列二维码在线发起资格申请报名：