一、培训项目概述

合规审计是企业合规管理的核心环节，指企业主动识别各类合规风险，分析风险敞口大小，核查是否配套合规风险应对措施，同时审查该等措施是否在位、适宜、充分且有效的专项管理活动，常见类型包括反贿赂、反垄断、个人信息保护、出口管制合规审计等。

为填补市场专业合规审计人才缺口，响应ISO标准对调查工作的专业化要求，由GRC Institute主导启动本项目。旨在通过系统化培训，培养具备合规审计能力与全流程实操技能的合规审计人才，为企业合规体系建设提供专业人才支撑，推动合规审计工作规范化、标准化发展。

二、培训目标

明确企业核心合规义务范畴，理解合规义务与合规风险的内在关联，建立“以义务为基、以风险为导向”的审计思维；

掌握合规审计的通用流程、核心方法与工具，具备独立开展合规审计项目的基础能力；

能够基于合规义务精准识别合规风险点，设计针对性审计方案，完成证据收集、报告撰写与整改建议提出；

适配多场景合规审计需求，快速将通用审计方法迁移应用于各类合规义务对应的审计工作；

通过考核获得专项培训认证，提升职业竞争力与岗位适配性。

三、培训对象

-企业内部审计人员、合规管理人员、法务人员、风控人员；

-第三方服务机构（会计师事务所、律师事务所、咨询公司）的审计/合规咨询人员；

-政府监管部门、事业单位相关合规监督与审计岗位人员；

-职场转型人士、高校相关专业毕业生（审计、法学、管理等）。

四、培训核心内容框架（4天，32课时）

第一天：合规义务与合规审计基础（8课时）

-合规审计核心认知（2课时）：合规审计的定义、价值、边界，与内部审计、外部审计的协同关系；

-企业核心合规义务解析（3课时）：梳理反贿赂、反垄断、个人信息保护等关键合规义务的法规依据、核心要求，明确合规义务的共性与底层逻辑；

-合规义务与合规风险的关联逻辑（2课时）：基于合规义务识别合规风险的方法、步骤，典型风险案例拆解；

-合规审计法规体系全景（1课时）：国内外核心合规法规框架、监管动态与趋势解读。

第二天：合规审计通用流程与方法（8课时）

-合规审计全流程拆解（3课时）：审计立项与计划制定、审计范围界定、审计抽样方法、审计程序设计；

-合规审计核心方法与工具（3课时）：风险导向审计法、控制测试与实质性程序、访谈技巧、文档审查要点、数据分析工具应用；

-审计工作底稿与证据管理（2课时）：审计证据的收集、验证、固定方法，工作底稿编制规范与案例实操。

第三天：合规风险识别与审计方案设计（8课时）

-基于合规义务的风险识别实操（3课时）：风险识别矩阵应用、关键风险点排查技巧，结合多场景案例强化训练；

-审计方案设计与优化（2课时）：根据风险点确定审计重点、审计程序、时间安排，审计方案模板应用与实操；

-审计报告撰写规范（2课时）：审计报告的结构、核心要素、语言风格，不同场景下审计报告的适配调整，报告撰写实操；

-审计整改与跟踪（1课时）：基于审计结果提出合规整改建议，整改跟踪与效果评估方法。

第四天：实战演练与能力强化（8课时）

-综合模拟审计实战（4课时）：以企业真实业务为蓝本，设置涵盖多类合规义务的模拟审计项目，分组完成“风险识别→方案设计→证据收集→报告框架搭建”全流程实操；

-典型案例深度复盘（2课时）：国内外合规审计经典案例复盘，分析审计思路、风险识别关键点、实操难点与解决方案；

-答疑与互动研讨（1课时）：学员工作实操疑问解答，行业专家经验分享；

-考核测评（1课时）：理论笔试（40%）+ 实操案例分析（60%），检验培训效果。

五、培训方式

线下授课：行业资深合规审计专家（具备多场景实战经验）面对面讲解，结合理论教学、案例拆解、互动问答；

实操训练：分组完成模拟审计项目、报告撰写等实操任务，强化动手能力；

案例教学：精选典型案例，深度剖析合规义务、风险识别与审计流程的落地逻辑；

互动研讨：学员分享工作经验与困惑，专家针对性指导，促进经验交流。

六、考核与认证

考核形式：理论笔试（考查合规义务、审计基础、流程方法等知识点）+ 实操案例分析（要求基于案例中的合规义务识别风险、设计审计方案框架）；

认证发放：通过考核的学员将获得《合规审计师证书》；

后续服务：提供培训资料电子版、审计工具模板包，搭建学员交流群，持续分享合规审计最新动态。

九、证书维持

成功获得《合规审计师职业证书》后，为确保证书持续有效，需在1年内完成10个课时的后续学习，同时完成3个学时的同行交流（Peer to Peer），完成上述要求方可在下一年度继续持有该证书（后续继续教育）。后续继续教育获得证书的第一年可以豁免。

十、证书查询

获得证书的合规审计师，可以在本网站查询相关证书（参见证书查询部分）。

十一、证书运营

中国大陆地区证书运营由中国大陆地区的知识产权被许可方之一中出网 (http://www.ce.center) 负责，有任何问题可以联系assistant@ce.center 

欢迎其他国家或地区的合作方联系我们加入合作，联系邮箱: assistant@GRCinstitute.cn

十二、申请报名

希望报考合规审计师并获得证书的，可以扫描下列二维码在线发起资格申请报名：